教育科研專家告訴你如何寫好課題申報書

     2017年1月11日下午，北京教育學院科研處舉辦2017年課題申報培訓專題講座。特邀原北京市教育科學規(guī)劃辦主任、北京教育科學研究院院長助理、《教育科學研究》雜志社社長耿申研究員以全國和北京市規(guī)劃課題為例，就如何撰寫課題申報書進行了專業(yè)詳實、深入淺出、有理有據的解析，并對參會老師提出的問題逐一進行了解答。以下以問答的方式對講座所涉及的核心問題進行梳理。

1.不同類別的課題有什么“基本要求”？

課題總體上可分為投標課題和自選課題兩大類。投標課題要求很嚴，投標者要進行答辯，對于投標題目不能有任何改動。北京市規(guī)劃課題主要有重大、優(yōu)先關注、重點、一般、青年專項、校本研究專項等幾類，其中的重大與優(yōu)先關注課題大致分別相當于國家重點與一般課題，校本研究專項課題專門針對中小學及幼兒園申報。北京市教育規(guī)劃課題的要求與國家、教育部社科基金項目基本一致。北京市一部分優(yōu)先關注課題屬于半投標性質，即允許申報者根據專長和認識選取獨特視角分析、論證題目，對題目關鍵詞不能改動，對非關鍵詞可在一定條件下加以調整，不進行答辯。

需要注意的是，2017年全國規(guī)劃課題只有重大和優(yōu)先關注課題列出課題題目，其它種類課題都可自選題目。此舉旨在鼓勵研究者自選前瞻性、創(chuàng)新性問題進行申報和研究。在課題申報書中，活頁是課題論證的重點內容，其中的前三項即選題依據、研究內容、思路方法則是重中之重。

2.如何撰寫“選題依據”？

在課題申報書上，選題依據的撰寫要求是“國內外相關研究的學術史梳理及研究動態(tài)，本課題相對于已有研究的獨到學術價值和應用價值等”。選題依據主要圍繞兩方面內容撰寫：一是文獻綜述，二是選題價值分析。

在進行文獻綜述時，選題依據主要圍繞課題的核心概念和本質問題展開。申報者需從選題中解析出核心概念、本質問題和目標要求。其中，“核心概念”和“本質問題”應從理論、實踐兩方面分析，“目標要求”需在一定理論框架下重點從實踐方面分析。所謂理論方面分析，是指從學術史角度梳理出當下的矛盾所在，提出研究的理論框架；“目標要求”則是基于現實問題提出應對設想。對于自選課題，申報者應從自身熟悉的研究領域提煉課題，即從理論和實踐的現象中提出本質性問題，進而確立核心概念，并從國內外研究現狀中尋找起點和參照。文獻綜述應注意將幾個關鍵點描述清楚：與本課題密切相關的研究起點或學術源頭——近五年本課題的主要研究成果——學界目前研究動態(tài)。

在分析選題價值時，申報者應圍繞核心概念闡述選題的理論價值，在提煉核心概念時要有邏輯分析的理論背景，而不能自造概念。對于應用價值，申報者應闡明該選題在實踐中的矛盾是什么，為何這些矛盾是迫切需要解決的？

選題應帶有強烈的問題意識，申報者所提問題要有理論和實踐的真切感，其研究的基本步驟是：基于實踐（經驗或調查）——提出困惑（矛盾和糾結）——形成問題（思考和闡述）——研究課題（以明確變量為標志）。

具體問題類型及其注意事項如下：新問題帶有創(chuàng)新特點，分析要有理論和實踐基礎；舊問題往往來自研究的沉寂領域，分析要有延伸或擴展新意；熱點問題往往伴隨著諸多觀點混雜，分析要做歷史經驗思考。對于不同類型的問題分析，要注意將問題通過概念化的步驟提升至分析性層次。另外，申報者提出的問題應清晰明確，切忌似是而非的問題，切忌自己不當限定的問題。

3.如何撰寫“研究內容”？

在課題申報書上，研究內容的撰寫要求是“本課題的研究對象、總體框架、重點、難點、主要目標等”。招標課題的研究對象應來自對題目的確切分析，自選課題則來自對選題的領域限定。研究內容設計的重點、難點應與申報書中提出的假設保持邏輯上的一致性。申報者在課題論證時應將假設明確寫出，并與最后所寫的重難點保持一致。

在具體撰寫時，應使研究目標、內容、假設三者形成一個完整的框架，或者是在這三者的基礎上增加一個要素——方法，四者構成一個完整的框架。研究目標不要求單獨進行描述，但研究內容最終指向目標；研究目標是所提問題的預想答案；研究目標通過內容加以分解，而內容是目標的結構性呈現；總目標與具體目標（子課題）是整體與部分的關系。課題論證中的假設是申報者根據已有材料，對事物的原因與發(fā)展所做的推測。課題的研究內容應圍繞假設展開，研究是通過各種相應方法及證據、論據，對假設進行論證，被證明的假設便成為理論（實現目標）。假設的建立既可以是因果關系，也可以是相關的關系。

4.如何撰寫“思路方法”？

在課題申報書上，思路方法的撰寫要求是：“本課題研究的基本思路、具體研究方法、研究計劃及其可行性等”。基本思路是申報者證明假設的路線設計，屬于方法論層面的考慮，即主要關注方法的選擇，申報者應依據內容的需要選擇恰當的方法。

關于具體的研究方法，首先應明確具體研究方法屬于操作性層面的考慮，即申報者要關注操作技術，依據技術路線設計具體的做法。具體研究方法應依據目標和內容的需要而選擇，依據解決問題的需要而改造，如果選擇多種方法相結合，要考慮好各方法之間的相互關系和順序。申報者應當將如何做的敘述清楚，要根據實際的研究改造方法，改造時應注意遵循所選方法的基本規(guī)范。

技術路線是指為完成研究而采取的包括手段、步驟、方法等在內的研究途徑，申報者對研究途徑的每一步驟要闡述清楚并確保其具有可操作性。技術路線可以參用流程圖或結構示意圖加以說明，如樹形圖應包括研究對象、方法、擬解決的問題及其相互之間的關系，示意圖則需要將研究的各部分內容、順序、相互之間的關系、方法以及所要解決的問題做成結構圖。

就方法類別而言，主要包括實證類方法、思辨類研究、混合方法三類。其中，第一類也就是實證類方法目前很受推崇，它具體又可分為量化研究（調查、實驗）和質性研究（個案、行動）兩種。

量化研究中的調查方法，是通過了解背景、查明現狀，由事實發(fā)現問題的真相，繼而按結構化提綱談話、詢問，設計并收集相關背景材料的問卷；實驗方法特別受到推崇，但是操作要求多、難度大，它是研究者在研究基礎上提出假設，通過設計嚴密的流程加以檢驗和證明，應遵從變量控制的基本規(guī)范，重視數據的采集、分析和解釋，進而將實驗結果應用于同類實踐加以驗證。

質性研究中的行動研究是指在實踐中從事研究或把實踐設計為研究，研究設計嵌入實踐計劃，研究內容并入實踐內容，研究方法隱于實踐步驟，并保持研究的相對獨立性。此外，研究者有時還會用到反思方法。所謂反思方法，是指研究者對經典個案進行結構化的重塑，對散亂體會加以理論化的概括，基于既有思考進行再思考，以及對個人核心理論、觀點進行演繹。

第二類是思辨類研究方法，主要包括經驗總結（經驗收集、經驗整理）和理論推演（系統(tǒng)思維、生態(tài)理論）等。這是比較傳統(tǒng)的研究方法，在目前的學界研究中不是非常受推崇，但是并沒有被放棄。

第三類混合研究方法是指質性方法與量化方法的混合設計，多被用以增加證據、拓寬及深化研究?；旌涎芯渴悄壳皩W界非常新穎的研究方法，但在實際操作中的難度很大，如何把握好混合的度非常重要。關于混合研究方法的應用，國外學界有比較成熟和優(yōu)秀的課題案例，可以查找和借鑒。

5.如何撰寫“創(chuàng)新之處”？

在課題申報書上，創(chuàng)新之處的撰寫要求是“在學術思想、學術觀點、研究方法等方面的特色和創(chuàng)新”。課題研究的創(chuàng)新之處通常體現在理論、資料、方法等方面。理論創(chuàng)新是指學術思想、觀點等研究假設獲得證明，資料創(chuàng)新是指研究者占有新材料、新證據、新發(fā)現等全新的數據，方法創(chuàng)新則是指申報者對于解決問題提出新方法、新途徑。需要注意的是，一般性的概念、意見、建議通常不屬于“創(chuàng)新點”，課題申報書中所寫創(chuàng)新之處均為“可能性”。

6.其它：如何撰寫“預期成果”、“研究基礎”、“參考文獻”、“團隊基礎”、“研究條件”等內容？

申報書的預期成果應寫明成果形式、使用取向、預期社會效益等。成果形式是指論文、專著、研究報告等，在填寫成果內容時應有具體名稱，如論文要填寫能闡明觀點的題目，專著應填寫闡明觀點的著作，研究報告應包括預計研究成果的理論意義和實際效用。

對于研究基礎，申報書要求寫明“前期研究成果、核心觀點等”。前期研究成果是指申報者要寫清個人已有的研究項目、所取得的成果及其基本觀點，申報者可撰寫在相關研究領域所取得的學術積累和學術貢獻、同行評價和社會影響，但切忌寫個人聲望、水平、能力及與申報課題無關的獲獎、榮譽等。

參考文獻是指與本課題相關的主要參考文獻，一般不超過20份。申報者應寫明學界在重要期刊發(fā)表的代表性文獻及著作。在選擇參考文獻時，申報者應當注意以下三點：一要具備同行公認的權威性，二要保持文獻的系統(tǒng)性，三要盡量突出關鍵文獻（即緣起性的文獻或學術源頭）和最新文獻。

關于團隊基礎和研究條件，申報者可在“研究基礎”這一部分適當增加對于本研究團隊特殊基礎和條件的介紹，如研究團隊學科背景的豐富，負責人所在單位行政、設備、經費的充足，實驗基地及條件保障等。

另外，課題申報者還應注意，子課題的設置應源自對研究題目核心概念的組合，對課題總目標的分解，對研究內容的構成，而不能出于成員特點、工作流程或方法的考慮而人為設置。重大、重點課題的子課題應以結構化的方式呈現，總課題與子課題的關系應與總目標、子目標之間的關系基本對應，各子課題之間應在內容上形成有機的、相互支撐的體系，各子課題要有相對獨立的簡要研究方案。課題組構成方面，應保證每位課題組成員確因題目內容的需要而聘請，因各自研究特長而分工，因各自的研究工作而體現相應成果。如果申報國家重大招標課題，申報者應保證首席專家的研究時間和精力投入情況。

7. 2017年準備申請課題的老師主要問了哪些問題？

選題方面：

如何確定選題并體現創(chuàng)新性？課題主題表述有何要求？往年已經立項課題再申請還有立項的可能嗎？

選題應體現問題意識，在理論和實踐方面突出新意。課題題目表述應清晰，令評委有眼前一亮的感覺。如果往年已有類似選題立項，申報者繼續(xù)申請時應注意避免題目重復，在內容或方法上體現創(chuàng)新。

      內容方面：

      申報內容是否需切中時事？前期積累是否重要？撰寫申報內容時，重點是界定研究范圍，應當切中時事。

      一般而言，前期的學術積累很重要。

      設計方面：研究框架與思路如何區(qū)分？如何提高申報課題成功率？不同級別課題申報成功的關鍵之處和評審重點何在？ 課題經費預算應該注意什么？

課題的研究框架重在內容方面的闡述，研究思路則側重方法層面。

提高課題申報成功率的關鍵因素是真問題+好設計。

北京市課題申報與教育部課題要求基本相同，在研究的問題上，北京市課題更加關注北京的實踐，重點研究北京的問題。

經費預算應注意按照所申報課題管理辦法中的財務規(guī)定填寫，財務規(guī)定不允許支出的不要納入預算。

研究基礎方面：

前期研究成果對課題申報有無影響？如果前期相關研究成果屬于上級委托研究項目，如何出示證明材料？

前期研究成果對課題申報有一定影響，但不是最關鍵的因素。

如果前期成果屬于上級委托項目，可寫明項目名稱、取得的相關研究成果。

      評審重點方面:

      課題內容撰寫時應該避免哪些硬傷？課題評審的要求與指標是什么？

在撰寫時凡是自己感覺有疑惑的地方一定是硬傷。

課題評審的要求與指標見課題申報書中的活頁部分。